查看匯總：2014年證券從業資格考試《證券交易》章節要點解析匯總

　　第七章資產管理業務

　　第二節　資產管理業務的基本要求

　　要點六

　　一、資產管理業務管理的基本原則

　　(一)守法合規

　　(二)公平公正

　　(三)資格管理

　　(四)約定運作

　　(五)集中管理

　　(六)風險控制

　　【例題5·單選題】證券公司從事資產管理業務應遵循的(　　)原則

　　是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。

　　A.資格管理

　　B.守法合規

　　C.約定運作

　　D.集中管理

　　【答案】A

　　要點七

　　二、證券公司辦理客戶資產管理業務的一般規定

　　1.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

　　2.證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　3.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額。

　　4.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規另有規定的除外。

　　5.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。

　　證券公司參與l個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。

　　6.證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業銀行代為推廣。

　　7.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構，不得動用。

　　8.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。

　　9.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的l0%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。

　　10.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。

　　【例題6·不定項選擇題】

　　下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規模的表述正確的是(　　)。

　　A.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計

　　劃成立規模的5%，并且不得超過5億元

　　B.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元

　　C.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的10%

　　D.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%

　　【答案】BD

　　要點八

　　三、客戶資產托管

　　1.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　·資金賬戶名稱是“集合資產管理計劃名稱”。

　　·證券賬戶名稱是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。

　　2.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行下列職責：

　　(1)安全保管集合資產管理計劃資產;

　　(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來;

　　(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告;

　　(4)出具資產托管報告;

　　(5)集合資產管理合同約定的其他事項。

　　相關推薦：

　　2014考試大綱 | 2014證券從業全五科考前預測題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業資格考試內容及安排| 證券報名須知(全年)

　　2014證券從業資格考試在線智能題庫 | 題庫手機客戶端 立即下載

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業資格各科目真題及答案解析匯總