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2014證券從業資格《證券交易》要點解析:第七章3

來源:考試吧 2014-4-5 10:55:35 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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  第七章資產管理業務

  第三節 定向資產管理業務

  要點九

  一、定向資產管理業務的基本原則

  (一)公平公正,誠實守信

  (二)健全制度,規范運作

  (三)投資風險,客戶自擔

  【例題7·不定項選擇題】

  證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有(  )。

  A.公平公正、誠實守信

  B.健全內控、規范運作

  C.投資風險,客戶自擔

  D.投資損失證券公司連帶

  【答案】ABC

  二、定向資產管理業務運作的基本規范

  要點十

  (一)客戶準入及委托標準

  證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。

  (二)盡職調查及風險揭示

  (三)客戶委托資產及來源客戶委托資產可以是客戶合法持有的現金、股票、

  債券、證券投資基金、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

  (四)客戶資產托管

  (五)客戶資產獨立核算與分賬管理

  證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時,客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。

  (六)客戶資產管理賬戶

  (七)定向資產管理業務的投資范圍

  定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、正券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會人可的其他投資品種。

  (八)投資管理情況報告與查詢(九)業務檔案管理保存期限不得少于20年。

  【例題8·單選題】

  證券公司應當建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文牛資料和數據,保存期限不得少于(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【答案】D

  要點十一

  三、定向資產管理合同由證券公司、客戶、托管機構簽訂。

  要點十二

  四、定向資產管理業務中客戶所持有證券的權利與義務

  1.權利:證券公司開展定向資產管理業務,由客戶自行行使其所持證券的權利,履行相應的義務,客戶書面委托證券公司行使權利的除外。

  2.義務:客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份,或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的情形時,應當由客戶履行相應義務。

  要點十三

  五、定向資產管理業務的內部控制

  (一)專門、獨立的業務運作

  (二)合理、有效的控制措施

  (三)獨立、客觀的投資研究

  (四)科學、嚴密的投資決策

  (五)完善的交易控制體系

  (六)合理的規模控制

  (七)完備的合規檢查

  (八)科學的風險評估

  (九)嚴格的核算和報告制度

  (十)建立授權管理與問責制

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