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　　第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　第四節(jié)　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　要點十四

　　一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范

　　(一)內(nèi)控制度

　　1.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　2.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度。

　　3.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求。

　　(二)推廣安排(教材共7點，重點是l、3、4點)

　　1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。

　　3.嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　4.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

　　(三)投資風(fēng)險承擔(dān)和證券公司資金參與

　　(四)登記、托管與結(jié)算

　　(五)席位

　　1.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。

　　2.上海證券交易所規(guī)定：單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。

　　3.深圳證券交易所規(guī)定：一個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用l個專用交易單元;單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。

　　(六)投資組合

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資

　　運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　2.因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在l0個工作日內(nèi)進行調(diào)整。

　　集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　(七)流動性要求

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　(八)信息披露與報告

　　(九)費用

　　1.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。

　　2.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。

　　【例題9·單選題】

　　上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供(　　)。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月瓷產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　【答案】B

　　二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序

　　(一)申報

　　(二)受理

　　(三)審核

　　三、集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　四、集合資產(chǎn)管理合同

　　集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。

　　要點十五

　　五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)客戶的權(quán)利

　　1.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。

　　2.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃。

　　3.知情的權(quán)利。

　　(二)客戶的義務(wù)

　　1.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　2.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。

　　3.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

　　4.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。

　　5.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

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