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2014證券從業(yè)資格《證券交易》要點解析:第八章1

來源:考試吧 2014-4-21 11:00:35 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  第八章融資融券業(yè)務(wù)

  考綱分析

  掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義,熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

  掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

  掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標(biāo)的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理;融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。

  要點解析

  第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理

  一、融資融券業(yè)務(wù)的含義

  要點一

  融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

  融資是借錢買證券,證券公司借款給客戶購買證券,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”。

  融券是借證券來賣,然后以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息,客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。二、融資融券業(yè)務(wù)資格

  要點二

  (一)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(二)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點的要求1.中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定,證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點,必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

  2.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,應(yīng)當(dāng)具備下列幾個條件(教材共7點,重點是1、4點)。

  (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。

  (4)財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。最近6個月凈資本均在12億元以上。

  3.2010年1月22日,中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》,對首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定(教材共7點,重點是l、2、6點)。

  (1)最近6個月凈資本均在50億元以上。(2)最近一次證券公司分類評價為A類。

  (6)客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,賬戶開立、管理規(guī)范,客戶資料完整真實,建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系。

  目前,證監(jiān)會根據(jù)首批證券公司試點情況,逐步放寬第(1)、(2)條試點條件,兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將試點范圍擴(kuò)大到最近6個月凈資本均在30億元以上,最近一次證券公司分類評價為8類以上。4.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,應(yīng)提交相應(yīng)的材料,同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu):

  (1)融資融券業(yè)務(wù)試點申請書。

  (2)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

  (3)融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案。(4)內(nèi)部管理制度。

  (5)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。

  (6)公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見。(7)證監(jiān)會要求提交的其他文件。

  5.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列書面文件:

  (1)中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件。

  (2)融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件。

  (3)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式。

  (4)交易所要求提交的其他文件。

  【例題1·單選題】

  中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起( )個工作日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

  A.5

  B.8

  C.10

  D.15

  【答案】C

  【例題2·單選題】

  2010年1月22日,( )對首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。

  A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

  B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

  C.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

  D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》

  【答案】D

  【例題3·單選題】

  首批申請試點的證券公司,最近一次證券公司分類評價為( )。

  A.A類

  B.AA類

  C.AAA類

  D.AAA+類

  【答案】A

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