黄色在线观看视频-黄色在线免费看-黄色在线视频免费-黄色在线视频免费看-免费啪啪网-免费啪啪网站

首頁 - 網校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航
您現在的位置: 考試吧 > 證券從業資格考試 > 復習資料 > 證券交易 > 正文

2014證券從業資格《證券交易》要點解析:第八章1

來源:考試吧 2014-4-21 11:00:35 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
考試吧整理了:2014年證券從業資格考試《證券交易》章節要點解析,敬請關注!

  查看匯總:2014年證券從業資格考試《證券交易》章節要點解析匯總熱點文章

  第八章融資融券業務

  考綱分析

  掌握融資融券業務的含義,熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

  掌握融資融券業務管理的基本原則;掌握融資融券業務的賬戶體系;熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

  掌握融資融券交易的一般規則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控;熟悉融資融券期間證券權益的處理;融資融券業務信息披露與報告。

  要點解析

  第一節 融資融券業務的含義及資格管理

  一、融資融券業務的含義

  要點一

  融資融券業務是指在證券交易所或國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應擔保物的經營活動。

  融資是借錢買證券,證券公司借款給客戶購買證券,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”。

  融券是借證券來賣,然后以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息,客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。二、融資融券業務資格

  要點二

  (一)證券公司經營融資融券業務應具備的條件(二)證券公司開展融資融券業務試點的要求1.中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定,證券公司開展融資融券業務試點,必須經中國證監會批準。

  2.證監會根據審慎監管的原則,批準符合規定條件的證券公司開展融資融券業務試點。證券公司申請融資融券業務試點,應當具備下列幾個條件(教材共7點,重點是1、4點)。

  (1)經營證券經紀業務已滿3年,且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。

  (4)財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續符合規定。最近6個月凈資本均在12億元以上。

  3.2010年1月22日,中國證監會印發《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》,對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定(教材共7點,重點是l、2、6點)。

  (1)最近6個月凈資本均在50億元以上。(2)最近一次證券公司分類評價為A類。

  (6)客戶交易結算資金第三方存管有效實施,賬戶開立、管理規范,客戶資料完整真實,建立了以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系。

  目前,證監會根據首批證券公司試點情況,逐步放寬第(1)、(2)條試點條件,兼顧不同類型和不同地區的證券公司,將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上,最近一次證券公司分類評價為8類以上。4.證券公司申請融資融券業務試點,應提交相應的材料,同時抄報注冊地證監會派出機構:

  (1)融資融券業務試點申請書。

  (2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。

  (3)融資融券業務試點實施方案。(4)內部管理制度。

  (5)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。

  (6)公司合規總監出具的專項合規意見。(7)證監會要求提交的其他文件。

  5.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交下列書面文件:

  (1)中國證監會頒發的獲準開展融資融券業務試點的經營證券業務許可證及其他有關批準文件。

  (2)融資融券業務試點實施方案、內部管理制度的相關文件。

  (3)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式。

  (4)交易所要求提交的其他文件。

  【例題1·單選題】

  中國證券監督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起( )個工作日內,向中國證券監督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。

  A.5

  B.8

  C.10

  D.15

  【答案】C

  【例題2·單選題】

  2010年1月22日,( )對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定。

  A.《證券公司監督管理條例》

  B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

  C.《融資融券交易風險揭示書》

  D.《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》

  【答案】D

  【例題3·單選題】

  首批申請試點的證券公司,最近一次證券公司分類評價為( )。

  A.A類

  B.AA類

  C.AAA類

  D.AAA+類

  【答案】A

  相關推薦

  2014考試大綱 | 2014證券從業全五科考前預測題及答案(59套)匯總

  2014年第二次證券從業資格考試內容及安排| 證券報名須知(全年)

  2014證券從業資格考試在線智能題庫 | 題庫手機客戶端 立即下載最新文章

  考試吧題庫:2011-2012年證券從業資格各科目真題及答案解析匯總熱點文章

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規 劉鐵 報名
金融市場 杜熹芠 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻常考
大數據易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務 私人訂制服務 學籍檔案
PMAR學習規劃
大數據學習報告
學習進度統計
官網查分服務
VIP勛章
節點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節視頻 ·章節練習
·免費真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費使用
證券市場基本法律法規
共計1036課時
講義已上傳
117483人在學
金融市場基礎知識
共計2801課時
講義已上傳
22668人在學
金融市場概述
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學
全球金融市場
共計858課時
講義已上傳
235590人在學
證券投資者
共計5712課時
講義已上傳
79312人在學
推薦使用萬題庫APP學習
掃一掃,下載萬題庫
手機學習,復習效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權聲明:如果證券從業資格考試網所轉載內容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉載本證券從業資格考試網內容,請注明出處。
官方
微信
關注證券從業微信
領《大數據寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關注證券報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責編:houwenjing  主站蜘蛛池模板: 亚洲天堂久久 | 天堂在线视频精品 | 欧洲美女a视频一级毛片 | 亚洲无线一二三四区手机 | 国产高清一区二区三区四区 | 国产一区三区二区中文在线 | 国产一二三区在线观看 | 日本www色视频 | 中文国产成人精品久久一区 | 色尤物网站 | 欧美成人综合 | 人人干日日干 | 开心久久激情 | 性欧美疯狂猛交69hd | 色噜噜狠狠色综合网图区 | 一卡二卡3卡四卡网站精品国 | 欧美精品久久一区二区三区 | 欧美国产综合视频 | 亚洲九九| 午夜看片网址 | 男女91视频 | 日本aⅴ精品一区二区三区久久 | 国产黄色毛片视频 | 在线免费午夜视频 | 免费成人黄色 | 日日碰夜夜操 | 亚洲欧美日韩视频一区 | 啪啪亚洲 | 又黄又爽视频好爽视频 | 色啊色 | 日日狠狠 | 麻豆传煤一区免费入 | 一级做a爱 一区 | 看黄网站在线观看 | 日日夜人人澡人人澡人人看免 | 亚洲成人一级片 | 免费理伦 | 丁香婷婷激情 | 欧美国产亚洲精品a第一页 欧美国产在线观看 | 丝袜美腿中文字幕 | 日本一区二区不卡在线 |