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2014證券從業(yè)資格《證券交易》要點(diǎn)解析：第八章4
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第八章融資融券業(yè)務(wù)
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
要點(diǎn)十九
一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
(一)交易所的監(jiān)管
(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
(三)客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
(四)客戶查詢
(五)信息公告
(六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
二、法律責(zé)任
(一)((證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》有關(guān)規(guī)定
(二)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
【例題19·單選題】
證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改。正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
A.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
【答案】C
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