查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第八章融資融券業(yè)務(wù)

　　第四節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　要點(diǎn)十九

　　一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　(一)交易所的監(jiān)管

　　(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　(三)客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管

　　(四)客戶查詢

　　(五)信息公告

　　(六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　二、法律責(zé)任

　　(一)((證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》有關(guān)規(guī)定

　　(二)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　【例題19·單選題】

　　證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改。正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.10萬元以上l5萬元以下

　　B.15萬元以上20萬元以下

　　C.20萬元以上50萬元以下

　　D.30萬元以上50萬元以下

　　【答案】C

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