第三節　證券交易所的會員和席位

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應當是經有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券經營機構。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)會員資格

　　1.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金。

　　3.組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件。

　　4.承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　(二)會員的權利與義務(重點把握)

　　1.會員的權利

　　(1)參加會員大會。

　　(2)有選舉權和被選舉權。

　　(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。

　　(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督。

　　(6)按規定轉讓交易席位等。

　　【例10·多選題】在我國，證券交易所會員享有(　)等權利。

　　A.參加會員大會

　　B.選舉和被選舉權

　　C.對證券交易所事務表決權

　　D.按規定轉讓交易席位

　　[答疑編號911010201]

　　【答案】ABCD

　　【例11·判斷題】證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。(　)

　　[答疑編號911010202]

　　【答案】錯

　　2.會員的義務

　　(1)遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)。

　　(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展。

　　(5)按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。

　　(6)接受證券交易所的監督等。

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