二、證券經紀業務風險的防范

　　(一)合規風險的防范

　　1.加強合規文化建設。

　　2.建立健全規章制度。

　　3.對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經濟業務各環節實行集中統一管理。

　　4.加強崗位職業和監督，主要部門和崗位相互分離。

　　(二)管理風險的防范(有變化)

　　1.加強經紀業務營銷管理。

　　2.嚴格執行經紀業務操作流程。

　　3.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息系統。

　　4.加強員工培訓，提高員工素質。

　　5.建立客戶投訴處理及責任追究機制。

　　6.建立經紀業務檢查稽核制度。

　　(三)技術風險的防范

　　1.建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統

　　2.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案;做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練。

　　三、證券經紀業務的監管措施與法律責任

　　(一)監管措施

　　1.證券公司的內部控制

　　2.證券業協會的自律管理

　　3.證券交易所的監管

　　4.證券監管機構的監管

　　(1)證券公司向監管機構的報告制度。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監管機構報送年度報告：自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向證券監管機構報送臨時報告團，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

　　(2)信息披露。證券公司應當依法按證券監管機構的有關要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。

　　證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。

　　(二)法律責任

　　依據《證券法》和《證券公司監督管理條例》規定進行處理。

　　這一節重點把握證券經紀業務的風險種類

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