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2014證券從業(yè)《證券交易》講義及練習(xí)第四章(1)

來源:考試吧 2014-7-29 15:39:18 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2014證券從業(yè)《證券交易》講義及練習(xí)”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!

  (三)恢復(fù)上市

  中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一,可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng):

  (1)因暫停上市第(1)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。

  (2)因暫停上市第(2)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示該情形已消除。

  (3)因暫停上市第(3)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的50%以下。

  (4)因暫停上市第(4)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還。

  (5)因暫停上市第(5)項(xiàng)所述情形股票交易被暫停上市的,在其后12個(gè)月內(nèi)沒有受到深圳證券交易所公開譴責(zé)。

  (四)終止上市

  中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,深圳證券交易所終止其股票上市:

  (1)因暫停上市第(1)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的。

  (2)因暫停上市第(2)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告,或者出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的。

  (3)因暫停上市第(3)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過5000萬元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上。

  (4)因暫停上市第(4)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金未全部歸還。

  (5)因暫停上市第(5)項(xiàng)所述情形被暫停上市的,其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)。

  (6)因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示第(6)項(xiàng)所述情形股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個(gè)交易日內(nèi),沒有出現(xiàn)過連續(xù)20個(gè)交易日公司股票每日收盤價(jià)均高于每股面值。

  (7)因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示第(7)項(xiàng)所述情形股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的考試站(www.examzz.com),在其后l20個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股。

  (8)因暫停上市第(1)、(2)、(3)、(4)項(xiàng)情形被暫停上市的,公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告。

  五、開(收)盤價(jià)、除權(quán)(息)等交易事項(xiàng)

  (一)開盤價(jià)與收盤價(jià)

  按照一般的意義,開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格。而在證券交易場(chǎng)所,往往還要通過制度來予以規(guī)范。

  根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)通過 集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后,未成交的買賣申報(bào)仍然有效,并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。(考點(diǎn))

  在收盤價(jià)的確定方面,上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。(重要考點(diǎn))

  上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券 最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

  深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過 集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

  (二)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

  證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的,證券交易所要終止其上市交易,予以摘牌。

  股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的,證券交易所可以決定停牌。

  證券停牌時(shí),證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息。

  證券開市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間,可以繼續(xù)申報(bào),也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。其中,上海證券交易所規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)期間不揭示虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量;深圳證券交易所規(guī)定,不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后,以連續(xù)競(jìng)價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易。

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