二、禁止操縱市場 　(考點)

　　所謂操縱市場，是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　操縱證券市場的手段包括：

　　(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　(4)以其他手段操縱證券市場。

　　三、其他禁止的行為(考點)

　　1.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務。

　　2.違反規定委托他人代為買賣證券。

　　3.違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券。

　　4.將自營賬戶借給他人使用。

　　5.將自營業務與代理業務混合操作。

　　6.法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

　　【例8·單選題】(　)是明文列示的內幕交易行為。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發行人在招股說明書中做出虛假陳述

　　C.發行人向他人透漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作

　　【答案】C

　　【例9·多選題】證券自營業務的禁止行為包括( )。

　　A.內幕交易

　　B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.將自營業務與代理業務混合操作

　　【答案】ABCD

　　【例10·多選題】下列事項中，屬于內幕信息的是(　)。

　　A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動

　　D.公司債務擔保的重大變更

　　【答案】ABC

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