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　　第七章 資產管理業務

　　【考點一】資產管理業務的含義及種類

　　一、資產管理業務的含義

　　根據2003年12月18日中國證監會令第17號《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》(簡稱《試行辦法》)的規定，資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

　　二、資產管理業務的種類

　　資產管理業務主要有以下三種：

　　(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。

　　(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。

　　(3)為客戶特定目的辦理專項資產管理業務。

　　【考點二】資產管理業務資格

　　一、證券公司從事資產管理業務的條件

　　證券公司從事資產管理業務，應當符合下列條件：

　　(1)經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。

　　(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。

　　(3)資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。

　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)中國證監會規定的其他條件。

　　二、證券公司申請資產管理業務資格應提交的相關材料

　　證券公司從事資產管理業務，應當獲得中國證監會批準的資產管理業務資格。證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證監會提交下列材料：

　　(1)申請書。

　　(2)經營證券業務許可證和企業法人營業執照副本復印件。

　　(3)凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表。

　　(4)負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表。

　　(5)資產管理業務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業從業資格證書和身份證明復印件。

　　(6)申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明。

　　(7)內部控制和風險管理制度文本及由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的內部控制評審報告。

　　(8)資產管理業務計劃書和業務操作規程。

　　(9)中國證監會要求提交的其他材料。

　　中國證監會依照法律、行政法規和《試行辦法》的規定，對證券公司的申請材料進行審查，作出是否批準的決定，并書面通知申請人。

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