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2014證券從業(yè)資格《證券交易》考點速記第十章

考試吧整理了“2014年證券從業(yè)《證券交易》考點速記”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!

  【考點四】結(jié)算風(fēng)險及防范

  一、證券結(jié)算風(fēng)險的概念

  證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險。

  二、證券結(jié)算風(fēng)險的種類

  1.信用風(fēng)險

  信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險,或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險。證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方,如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收,證券登記結(jié)算機構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。因此,在證券公司參與交易時無須顧忌對手方信用風(fēng)險的同時,證券登記結(jié)算機構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險。

  信用風(fēng)險可以進一步細分為本金風(fēng)險和價差風(fēng)險(價差風(fēng)險也稱重置風(fēng)險)。前者指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項,或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。后者是指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。

  2.流動性風(fēng)險

  在面臨資金或證券交收違約時,證券登記結(jié)算機構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結(jié)算機構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險,后果將十分嚴重,很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn),證券市場被迫閉市。此外,由于守約方無法收到原先預(yù)期能收到的款項或證券,因此也極易引發(fā)連鎖反應(yīng),波及其他金融市場。

  3.操作風(fēng)險

  操作風(fēng)險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或人為操作失誤,證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險。

  4.法律風(fēng)險

  法律風(fēng)險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng),導(dǎo)致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風(fēng)險。

  5.結(jié)算銀行風(fēng)險

  結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時,證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險。

  三、證券結(jié)算風(fēng)險的防范措施

  世界各國采用了許多措施來管理和防范結(jié)算風(fēng)險,主要包括以下幾項:

  (1)采用事前防范措施,強化結(jié)算參與人的資格管理。

  (2)在共同對手方制度下,通過貨銀對付交收機制來防范本金風(fēng)險,保證證券和資金的所有權(quán)同時進行實質(zhì)性交收,也就是“一手交錢、一手交貨”。

  (3)采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價差風(fēng)險。

  (4)建立結(jié)算互保金和其他財務(wù)資源,防范流動性風(fēng)險。

  (5)妥善選擇結(jié)算銀行,防范結(jié)算銀行風(fēng)險。

  (6)加強證券登記結(jié)算機構(gòu)內(nèi)部管理,完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施,防止操作風(fēng)險。

  (7)建立完善的法律法規(guī)體系和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則體系,減少結(jié)算行為和結(jié)算關(guān)系在法律上的不確定性,防范法律風(fēng)險。

  (8)提高快速處置風(fēng)險的能力,防止系統(tǒng)性風(fēng)險的發(fā)生。

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