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2015《證券交易》章節重點講義及習題講解第一章1

來源:考試吧 2014-12-3 10:43:58 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
考試吧整理了“2015《證券交易》章節重點講義及習題講解”,望給備考2015年證券從業資格考試的考生帶來幫助!

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  第一節 證券交易的概念和基本要素

  一、證券交易的概念及原則

  (一)證券交易的概念及其特征

  1.證券交易的概念

  證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

  證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。

  證券交易與證券發行的關系:

  一方面,證券發行為證券交易提供了對象,決定了證券交易的規模,是證券交易的前提;另一方面,證券交易使證券的流動性特征顯示出來,從而有利于證券發行的順利進行。

  2.證券交易的特征

  主要表現為證券的流動性、收益性和風險性。

  【例1·單選題】證券是用來證明證券( )有權取得相應權益的憑證。

  A.持有人

  B.發行人

  C.管理者

  D.承銷者

  【答案】A

  【例2·單選題】下面的( )不屬于證券交易特征。

  A.安全性

  B.流動性

  C.收益性

  D.風險性

  【答案】A

  (二)我國證券交易市場發展歷程

  (重點把握上海證券交易所和深圳證券交易所的成立時間)

  1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。

  2.當年8月,沈陽開始試辦企業債券轉讓業務。

  3.當年9月,上海開辦了股票柜臺買賣業務。

  4.1988年4月起,我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。

  5.1990年12月19日,上海證券交易所正式開業。

  6.1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業。

  7.1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

  8.1999年7月1日,我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》,這標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。

  9.2005年4月底,我國開始啟動了股權分置改革試點工作。

  10.2005年10月,重新修訂的《證券法》經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過后頒布,并于2006年1月1日起正式實施。

  (三)證券交易的原則(重要)

  證券交易必須遵循“三公”原則,即公開、公平、公正原則。

  1.公開原則:核心要求是實現市場信息的公開化。

  2.公平原則:參與各方具有平等的法律地位。

  3.公正原則:公正地對待證券交易的參與各方。

  【例3·多選題】證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上,證券交易的原則有( )。

  A.公開

  B.實時

  C.公平

  D.公正

  【答案】ACD

  【例4·判斷題】公開原則的核心要求是實現市場信息公開化。( )

  【答案】對

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