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2015《證券交易》章節(jié)重點(diǎn)講義及習(xí)題講解第一章2

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  第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制

  一、證券交易程序

  開(kāi)戶-委托-成交-結(jié)算

  1.開(kāi)戶:證券賬戶和資金賬戶,姓名或名稱應(yīng)當(dāng)一致。(判斷題)

  證券賬戶,用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

  資金賬戶,用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

  【例9·判斷題】同一投資者開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致。( )

  【答案】錯(cuò)

  2.委托

  投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買(mǎi)賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣出證券的指令,稱為“委托”。

  委托指令有多種形式。

  證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后,首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查,審查合格后,經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過(guò)程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”“報(bào)盤(pán)”。

  證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種:口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。

  目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

  3.成交

  證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后,要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。

  (1)在成交價(jià)格確定方面,一種是通過(guò)買(mǎi)賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成,另一種是由交易商報(bào)出,投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣。

  (2)訂單匹配的原則,我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

  4.結(jié)算

  (1)證券結(jié)算的兩個(gè)方面是清算和交收。

  (2)清算和交收定義。

  證券交易成交后,首先需要對(duì)買(mǎi)方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,這一過(guò)程屬于清算,包括資金清算和證券清算。

  清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)資金由買(mǎi)方向賣方轉(zhuǎn)移,這一過(guò)程屬于交收。

  二、證券交易機(jī)制

  (一)證券交易機(jī)制目標(biāo)(考點(diǎn))

  1.流動(dòng)性

  證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包括兩方面的要求,即成交速度和成交價(jià)格。

  2.穩(wěn)定性

  證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。

  3.有效性

  證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求:一是證券市場(chǎng)的高效率;二是證券市場(chǎng)的低成本。

  (二)證券交易機(jī)制種類

  1.從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分,有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。

  定期交易系統(tǒng)中,成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的。連續(xù)交易系統(tǒng)中,并非意味著交易一定是連續(xù)的,而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

  2.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分,有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。

  指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng),也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng),或稱“做市商市場(chǎng)”。做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣證券的差價(jià)。

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