三、委托人、證券經紀商的權利與義務(重要考點)

　　(一)委托人的權利與義務

　　1.投資者作為委托人，享有的權利主要有：

　　(1)選擇經紀商的權利。

　　(2)要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利。即經紀商應根據交易規則，按投資者委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。在發出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。

　　(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權。

　　(4)對證券交易過程的知情權。

　　(5)尋求司法保護權。

　　(6)享受經紀商按規定提供其他服務的權利，如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。

　　2.客戶作為委托人，必須承擔下列相應的義務：

　　(1)認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定。

　　(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核。

　　(3)了解交易風險，明確買賣方式。

　　(4)按規定繳存交易結算資金。如果發生違規的委托人賬戶透支的情況，委托人不僅有責任立即補足交易資金，而且須接受罰款的處罰。

　　(5)采用正確的委托手段。

　　(6)接受交易結果。委托指令一旦發出，在有效期限內，主要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。委托人變更或撤銷委托，應盡快傳達受托人;受托人接到通知后，變更委托的，按變更后的委托內容代理買賣;撤銷委托的，應停止執行原委托。但是，如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。

　　(7)履行交割清算義務。

　　(二)證券經紀商的權利與義務

　　1.在委托買賣證券的過程中，證券經紀商作為受托人，享有的權利。主要有：

　　(1)有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利。

　　(2)有按規定收取服務費用的權利，如交易傭金等。

　　(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。

　　2.證券經紀商也必須承擔一定的義務

　　這些義務主要體現了為委托人服務和公平買賣的原則。具體地說，證券經紀商應承擔下列義務：

　　(1)提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險。向客戶提供中國證券業協會統一指定的《風險揭示書》，提醒客戶認真、詳細地閱讀。

　　(2)認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》，并嚴格遵守協議約定。

　　(3)堅持了解客戶原則。

　　(4)必須忠實辦理受托業務。

　　證券經紀商應當置備統一制定的《證券買賣委托書》供委托人使用;采取其他委托方式的，必須有委托記錄。客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規定的期限予以保存。在接受委托人的買賣委托后，須按委托人的指令立即以一定的方式傳至證券交易所的電腦主機，盡力以對客戶最有利的價格成立。證券經紀商必須忠實地按照委托人所委托的交易種類、證券名稱、買入或賣出、買賣數量、限價或市價等條件，在委托有效時間內買賣有價證券，不得以任何方式損害委托人的權益。委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內可繼續執行，直至有效期結束。如委托人變更或撤銷委托，證券經紀商也應立即將變更指令傳至證券交易所的交易系統電腦主機。委托人撤銷或未能成立的委托，證券經紀商應退還其交納的資金或證券。買賣成立后，證券經紀商應當按規定制作買賣成立報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　(5)堅持為客戶保密制度。證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄漏。但監管、司法機關與證券交易所等查詢不在此限。

　　(6)如實記錄客戶資金和證券的變化。

　　(7)不接受全權委托。證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買人或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。同一證券公司在同時接受2個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買人和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。

　　【例7·判斷題】證券經紀商必須向客戶提供風險揭示書，該揭示書是由該證券經紀商自行編定的。(　)

　　【答案】錯誤。 中國證券業協會統一指定的《風險揭示書》。

　　【例8·多選題】投資者作為委托人，必須履行的義務包括(　)。

　　A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查

　　B.繳存足夠的交易資金

　　C.委托指令一旦發出，在有效期限內，只要受托人是委托內容代理買賣的，都必須無條件的接受交易結果，并履行交割清算義務

　　D.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交

　　【答案】ABC

　　【例9·單選題】下列選項中，(　)不是經紀商的權利與義務。

　　A.堅持了解客戶原則

　　B.忠實辦理受托業務

　　C.為客戶保密

　　D.代理客戶決策

　　【答案】D

關注"證券從業"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 搜索公眾微信號"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2012-2013年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　2014年證券從業資格考試成績合格證書打��？| 2015證券報名時間

　　2015考試大綱 | 有證券從業資格證還能不能炒股票

　　證券從業人員資格考試網上報名入口| 中國證券業協會網站成績查詢入口