二、證券經(jīng)紀業(yè)務風險的防范

　　(一)合規(guī)風險的防范

　　1.加強合規(guī)文化建設(shè)。

　　2.建立健全規(guī)章制度。

　　3.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)濟業(yè)務各環(huán)節(jié)實行集中統(tǒng)一管理。

　　4.加強崗位職業(yè)和監(jiān)督，主要部門和崗位相互分離。

　　(二)管理風險的防范(有變化)

　　1.加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理。

　　2.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作流程。

　　3.建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息系統(tǒng)。

　　4.加強員工培訓，提高員工素質(zhì)。

　　5.建立客戶投訴處理及責任追究機制。

　　6.建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度。

　　(三)技術(shù)風險的防范

　　1.建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)

　　2.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案;做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練。

　　三、證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任

　　(一)監(jiān)管措施

　　1.證券公司的內(nèi)部控制

　　2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　3.證券交易所的監(jiān)管

　　4.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告：自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向證券監(jiān)管機構(gòu)報送臨時報告團，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。

　　(2)信息披露。證券公司應當依法按證券監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

　　證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關(guān)的資料、信息。

　　(二)法律責任

　　依據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定進行處理。

　　這一節(jié)重點把握證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類

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