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2015《證券交易》章節(jié)重點講義及習題講解第三章6

考試吧整理了“2015《證券交易》章節(jié)重點講義及習題講解”,望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!

  三、業(yè)務規(guī)則

  證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

  期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

  證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息:

  (1)受托從事的介紹業(yè)務范圍。

  (2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。

  (3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

  (4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。

  (5)交易結算結果查詢方式。

  (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

  證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶。

  證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。

  證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

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