(二)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)

　　自 2009年1月12日起，深交所啟用綜合協(xié)議交易平臺，取代原有大宗交易系統(tǒng)。

　　協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　1.下列交易 可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行：(重點(diǎn)掌握)

　　(1)權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

　　(2)債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

　　(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易。

　　(4)交易所規(guī)定的其他交易。

　　2.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(重點(diǎn)掌握)

　　(1)A股單筆交易數(shù)量不低于 50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(2)B股單筆交易數(shù)量不低于 5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

　　(3)基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(4)債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　(5)債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　(6)多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;

　　(7)多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

　　(8)多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張。

　　協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申報當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報。

　　協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括 意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　3.協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體成交的時間規(guī)定為：

　　(1)權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:00～15:30。

　　(2)公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。

　　4.協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進(jìn)行成交確認(rèn)。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，交易方可成交。

　　(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定。

　　符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺確認(rèn)的成交，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。協(xié)議平臺用戶應(yīng)當(dāng)保證其自身或投資者實(shí)際擁有與申報時相對應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的，協(xié)議平臺用戶應(yīng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任。

　　相債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日 回轉(zhuǎn)交易。

　　5.交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。主要包括：

　　(1)權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外)，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

　　協(xié)議平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

　　(2)公司債券大宗交易，交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。報價信息包括證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

　　僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。即時行情發(fā)布的內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時最優(yōu)5個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等。

　　(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。報價信息包括證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

　　專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易信息，納入交易所即時行情發(fā)布。即時行情發(fā)布內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時最優(yōu)5個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等。

　　【例1·單選題】根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為(　)。

　　A.數(shù)量在10萬股(含)以上，或交易金額在10萬美元(含)以上

　　B.數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上

　　C.數(shù)量在10萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上

　　D.數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在10萬美元(含)以上

　　【答案】B

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