二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

　　1.具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則;按時繳納會費，履行會員義務(wù)。

　　2.經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。

　　3.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

　　4.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　5.經(jīng)營穩(wěn)健，財務(wù)狀況正常，不存在重大風險隱患。

　　6.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　7.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　8.設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負責該項業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負責信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　9.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　10.具有健全的內(nèi)部控制制度和風險防范機制。

　　11.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)。

　　12.協(xié)會要求的其他條件。

　　例5—16(2012年3月考題·判斷題)

　　按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件之一是，具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理是證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件之一。

　　(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　例5—17(2012年3月考題·判斷題)

　　股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托l(wèi)家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

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