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特別交易規定與交易事項

　　一、特別交易規定

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。

　　1.上海證券交易所大宗交易(掌握)

　　▲大宗交易的申報

　　大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

　　當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。

　　大宗交易成交價格的確定

　　買賣雙方輸入交易系統的每筆大宗交易成交申報，其證券代碼、成交價格和成交數量必須一致。

　　大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

　　大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

　　每個交易日大宗交易結束后應公布的信息

　　2.深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務(掌握)

　　協議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。

　　(1)下列交易可以通過協議平臺進行：

　　①權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;

　　②債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;

　　③專項資產管理計劃收益權份額協議交易(“專項資產管理計劃協議交易”);

　　④交易所規定的其他交易。

　　(2)根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　①A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　②B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

　　③基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　④債券單筆交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　⑤債券質押式回購單筆交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　⑥多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股;

　　⑦多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份;

　　⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2000張。

　　★兩交易所的歸納：

　　(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低于50萬股、300萬元;基金300萬份、300萬元);

　　(2)B股單筆，滬市50萬股，深市5萬股;交易額均不低于30萬(滬市是美元，深市是港幣);

　　(3)滬市的國債及債券回購單筆不低于1000萬元(1萬手);

　　(4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬元;深市債券及債券質押式回購5000張、50萬元);

　　(5)深市多只A股、基金合計的，交易額均不低于500萬元。如是A股，單只不少于20萬股;如是基金，單只不少于100萬份;

　　(6)深市多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，單只債券的交易數量不低于2000張。

　　▲協議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協議平臺不接受其有關的申報。

　　▲協議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　(3)協議平臺按不同業務類型分別確認成交，具體確認成交的時間規定為：

　　(4)交易價格的確定

　　權益類證券大宗

　　交易

　　▲債券大宗交易以及專項資產管理計劃協議交易實行當日回轉交易。

　　(5)交易所每個交易日通過協議平臺、交易所網站等方式對外發布協議平臺交易信息。

　　▲協議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。

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