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債券、權證、深交所專項資產管理計劃收益權份額協議

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B 股

退市風險警示的處理措施

（1）在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區別于其他股票。

（2）股票報價的日漲跌幅限制為5%。

受到退市風險警示的上市公司條件（出現情形之一的）

（1）最近2年連續虧損（以最近2年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）；

（2）因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續虧損；

（3）因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月；

（4）在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月；

(5)因出現股權分布發生變化導致連續20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易所同意其實施;

(6)出現可能導致公司解散的情形;

(7)法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產;

(8)證券交易所認定的其他存在退市風險的情形。

處理措施

（1）在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區別于其他股票；

（2）股票報價的日漲跌幅限制為5%。

受到其他特別處理的上市公司條件（出現情形之一的）

（1）最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負；

（2）最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告；

（3）上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值；

（4）公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常；

（5）公司主要銀行賬號被凍結；

（6）公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；

（7）公司向控股股東或其關聯方提供資金或違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重的；

（8）中國證監會或證券交易所認定的其他情形。

創業板上市公司股票被實行退市風險警示處理的情形

（1）最近2年連續虧損（以最近2年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）；

（2）因財務會計報告存在重要的會計差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續虧損；

（3）最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負；

（4）因財務會計報告存在重要的會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌2個月；

（5）未在法定期限內披露年度報告或者中期報告；

（6）最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

（7）出現可能導致公司解散的情形；

（8）因出現股權分布或股東人數發生變化導致連續20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規定期限內提出股權分布或股東人數問題解決方案，經深圳證券交易所同意其實施；

（9）公司股票連續120個交易日通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于100萬股；

（10）法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請；

（11）深圳證券交易所認定的其他存在退市風險的情形。

創業板上市公司股票被實行其他風險警示處理的情形

（1）按照有關規定申請并獲準撤銷退市風險警示的公司或者按照規定申請并獲準恢復上市的公司，其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營或者扣除非經常性損益后的凈利潤為負值;　

(2)公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常;

(3)公司主要銀行賬號被凍結;

(4)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;

(5)中國證監會或證券交易所認定的其他情形。