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基金、權證和轉債的相關操作
一、開放式基金場內認購、申購與贖回
證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。
|
封閉式基金 |
封閉式基金設立后規模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。 |
|
開放式基金 |
開放式基金設立后其規模可以變化，這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現的。一般情況下，開放式基金的申購和贖回是在場外進行的，即通過基金管理人及其代銷機構辦理開放式基金的認購、申購與贖回業務。 |
(一)基金份額的認購
使用的賬戶
|
使用的賬戶 |
場內 |
人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶 |
| 場外 |
中國結算公司上海分公司開放式基金賬戶 | |
|
接受申報的時間 |
基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。 | |
|
行情發布的“最新價” |
每份基金份額面值 | |
|
認購方式 |
金額認購 | |
|
申購數量 |
在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99999900元。 | |
▲在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。
(二)基金份額的申購與贖回
|
申購、贖回原則 |
金額申購、份額贖回 |
|
成交價格 |
按當日基金份額凈值確定 |
|
申報價格 |
1元 |
|
申購金額 |
在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99999900元 |
|
贖回份額 |
單筆贖回的基份數為整數份，但最高不能超過99999999份 |
▲基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前1個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。暫停期結束后，可以向交易所重新申請開放基金份額申購或贖回。
(三)基金份額的轉托管
▲投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。
▲存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管。
▲跨系統轉托管的基本程序(從場內系統轉到場外系統)：
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