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　　權證的交易與行權(熟悉)

　　(一)權證的交易

　　證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。

　　在權證交易中，禁止的事項有：權證發行人不得買賣自己發行的權證;標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證;禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益;禁止任何人直接操縱權證價格;禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應權證的價格;禁止任何人通過操縱權證價格影響其對應的標的證券價格。

　　標的證券停牌的，權證相應停牌;標的證券復牌的，權證復牌。證券交易所根據市場需要有權暫停權證交易。

　　權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　(二)權證的行權

　　▲上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍。深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報。

　　▲當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。

　　▲權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。其中，標的證券結算價格為行權日前10 個交易日標的證券每日收盤價的平均數。采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的3個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

　　【補充】價內權證：指權證持有人行權時，權證行權價格低于標的證券結算價格的認購權證;或者標的證券結算價格低于權證行權價格的認沽權證。當出現價內權證的時候，行權可以獲利。

　　▲采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。

　　▲權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。

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