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　　證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征(掌握)

　　(二)我國證券交易市場發展歷程

　　1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　2.1986年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務。

　　3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業務。

　　4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。

　　5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業。

　　6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業。

　　7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，這標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。

　　9.2004年5月，中國證監會批準深圳證券交易所所在主板市場內開設中小企業板塊。

　　10.2005年4月底，我國開始啟動了股權分置改革試點工作。

　　11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實施。

　　12.2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市。

　　13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。

　　14.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

　　(三)證券交易的原則(掌握)

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　1.公開原則：核心要求是實現市場信息的公開化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對待證券交易的參與各方、公正地處理證券交易事務。

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