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　　證券交易基本要素

　　(一)證券交易的種類(熟悉)

　　按交易對象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　1.權(quán)證交易

　　●權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

　　●權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值。

　　●我國目前的權(quán)證都在證券交易所進行交易。

　　●權(quán)證根據(jù)不同的劃分標準有不同的分類，分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證，認購權(quán)證和認沽權(quán)證，美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。

　　2.金融期貨交易

　　●金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　●金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　●金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

　　3.金融期權(quán)交易

　　●金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　●金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費用(期權(quán)費)，在約定日期內(nèi)(或

　　約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　●金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面讓渡。買方支付期權(quán)費取得權(quán)利之后，不承擔必須買進或賣出的義務;賣方收到了期權(quán)費之后，必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　●金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)和賣出期權(quán)。按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)以及互換期權(quán)等。

　　4.可轉(zhuǎn)換債券交易

　　●可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。

　　●可轉(zhuǎn)換債券交易是指以可轉(zhuǎn)換債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　●可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

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