一、單選題

　　1、基金行業高級管理人員在公司運作和投資管理的決策與執行過程中，應該始終以()為唯一目標。

　　A.基金管理公司財富最大化

　　B.實現基金市場“三公”原則

　　C.基金份額持有人利益最大化

　　D.基金管理公司價值最大化

　　標準答案：c

　　2、自律監管的核心內容是()

　　A.從業人員的資格管理和誠信建設

　　B.證券投資基金的投資行為管理

　　C.基金市場秩序管理

　　D.加強行業內部的聯系、協調、合作和自我管理

　　標準答案：a

　　3、對基金信息披露進行監管最權威的部門是()

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券投資基金業委員會

　　標準答案：a

　　二、多選題

　　4、基金監管的重要意義體現在()

　　A.維護證券市場的良好秩序

　　B.是證券市場監管體系中不可缺少的組成部分

　　C.提高證券市場的效率

　　D.保護基金份額持有人利益

　　標準答案：a, b, c, d

　　5、基金管理公司申請境內機構投資者資格，應在()等方面符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定的條件。

　　A.總資產

　　B.基金管理年限與管理規模

　　C.具有境外投資管理經驗的人員數量

　　D.公司治理與內部控制

　　標準答案：b, c, d

　　6、我國基金監管的手段主要包括()

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經濟手段

　　D.自律手段

　　標準答案：a, b, c

　　7、下列關于基金投資范圍的表述正確的是( )

　　A.股票基金應有60%以上的資產投資于股票

　　B.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場基金可以投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場基金只允許投資于貨幣市場工具

　　標準答案：a, d

　　三、判斷題

　　8、基金獲得中國證監會核準意味著中國證監會對基金作出推薦或保證。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　9、證監會基金監管部主要負責監管上市基金的持續信息披露

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　10、基金管理公司計提的風險準備金余額達到基金資產凈值的1%時可不再提取。

　　對 錯

　　標準答案：正確

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