第二節　證券投資基金的參與主體

　　一、證券投資基金的運作

　　基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

　　從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。(多項選擇題)

　　二、基金的參與主體

　　分為基金當事人、基金市場服務機構、監管機構和自律機構三大類。(常以多項選擇題目出現)

　　(一)基金當事人(常以多項選擇題出現)

　　1.基金份額持有人

　　基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

　　基金份額持有人享有的權利(見教材P5)(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點)

　　2.基金管理人

　　基金管理人的主要職責(見教材P6)。

　　基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　3.基金托管人

　　基金托管人的職責(見教材P6)。

　　在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

　　(二)證券投資基金市場服務機構

　　包括：基金銷售機構、注冊登記機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構。

　　(三)基金監管機構和自律組織

　　基金監管機構(中國證監會)

　　基金自律組織(證券交易所是基金自律管理機構之一。基金行業自律組織：基金同業協會)

　　三、證券投資基金運作關系圖

　　見教材P8 圖1—2。

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