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2014年證券從業(yè)《投資基金》重難點:第四章2

　　第二節(jié)　基金管理公司機構(gòu)設(shè)置

　　有效的組織構(gòu)架是實現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。

　　一、專業(yè)委員會

　　(一)投資決策委員會

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)。投資決策委員會對基金經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理的任免。

　　(二)風險控制委員會

　　也是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

　　二、投資管理部門

　　(一)投資部：投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

　　(二)研究部：研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

　　(三)交易部：交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

　　交易部的主要職能有：

　　(1)執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

　　(2)保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;

　　(3)負責基金交易席位的安排、交易量管理等。

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