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　　第十章　基金監管

　　第一節　基金監管概述

　　一、基金監管的含義與作用

　　證券投資基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為進行的監督與管理。

　　基金監管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監管體系中不可缺少的組成部分。

　　監管體系由監管目標、監管原則、監管機構、監管對象、監管內容、監管手段等組成。

　　二、基金監管的目標

　　基金監管的目標是一切基金監管活動的出發點。

　　證券監管的目標主要有三個:一是保護投資者利益;二是保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統風險。這三個目標同樣適用于基金監管。

　　我國基金監管的目標包括:

　　(一)保護投資者利益

　　保護投資者利益是基金監管工作的重中之重。投資者是市場的支撐者，保護和維護投資者的利益是我國基金監管的首要目標。

　　(二)保證市場的公平、效率和透明

　　(三)降低系統風險

　　監管者應當要求基金管理機構滿足資本充足率和一定的運營條件以及其他謹慎要求。

　　監管者應當做的是:要求投資者將承擔的風險限制在能力范圍之內，并且監控過度的風險行為。

　　(四)推動基金業的規范發展

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