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　　第三節 基金服務機構監管

　　基金服務機構的監管包括:基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構、基金注冊登記機構。它們既是基金市場的主要服務提供商，也是基金監管的重點機構。

　　一、對基金管理公司的監管

　　對基金管理公司的監管主要包括市場準入監管和日常持續監管。

　　(一)市場準入等行政許可事項的審批

　　主要包括以下五類:基金管理公司的設立審核、基金公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核和基金管理公司股權處置監管。

　　1.基金管理公司設立審核

　　設立基金管理公司應經中國證監會批準。設立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業人員資格、內部制度、組織機構、營業場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規定的條件，同時向中國證監會提書面申請。

　　2.基金公司申請境內機構投資者資格審批

　　3.基金管理公司重大事項變更審核

　　基金管理公司下列事項變更需經中國證監會批準:變更經營范圍;變更股東、注冊資本或者股東出資比例;變更名稱、住所;修改章程。

　　4.基金管理公司分支機構設立審核

　　基金管理公司可以設立分公司，或者中國證監會規定的其他形式的分支機構，如辦事處，并得到證監會批準。基金管理公司設立分支機構，應向中國證監會報送申請材料。

　　5.基金管理公司股權處置監管

　　(二)基金管理公司的日常運作的持續監管

　　中國證監會對基金管理公司開展日常監管的主要對象是基金公司的治理情況、內部控制情況。

　　1.公司治理監管

　　監管部門在公司治理方面的監管主要包括:(重點第4條、第7條)

　　(4)監督獨立董事有效行使職權。基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的1/3。在審議公司及基金投資運作中的重大關聯交易、公司和基金審計事務、聘請或更換會計師事務所、公司管理的基金的半年報和年報等事項時，應經2/3以上獨立董事同意。

　　(7)設立督察長，督察長由董事會提名對董事會負責，全面負責公司基本制度執行和監督。

　　2.內部控制監管

　　基金管理公司應結合自身的情況，建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，并制定科學完善的內部控制制度由公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。

　　3.經營運作

　　風險準備金:用于賠償因公司違法違規、違反基金合同、技術故障、操作失誤等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。

　　(三)日常監督的主要方式與處罰措施

　　現場和非現場檢查

　　對違規或存在較大經營風險的基金管理公司，證監會將依法責令整改，暫停業務;采取行政監管措施。

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