查看匯總：2014證券從業資格資格《證券投資基金》章節要點解析匯總

　　第四章 基金管理人

　　考點結構

　　考綱分析

　　●熟悉基金管理公司的市場準入規定，熟悉基金管理人的職責和作用，了解基金管理公司的主要業務，了解基金管理公司的業務特點。

　　●熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。

　　●了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責;了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作。

　　·熟悉特定客戶資產管理業務規范性要求。

　　●了解基金管理公司治理結構的總體要求，掌握基金管理公司治理結構的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念;熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。

　　要點解析

　　第一節基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市場準入

　　要點一

　　基金管理公司的注冊資本不應低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應具備下列條件。

　　1.主要股東應具備的條件(見教材，共8點，重點是第2點)

　　(2)注冊資本不低于3億元人民幣。

　　2.對基金管理公司除主要股東外的其他股東要求注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備上述1中第4項至第8項規定的條件。

　　3.中外合資基金管理公司的境外股東應具備的條件(見教材，共4點，重點是第3點)

　　(3)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。

　　4.港澳臺地區比照一般境外股東政策執行

　　【例題1·單項選擇題】基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于()人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　c.3億元

　　D.5億元

　　【答案】c

　　二、基金管理人的職責

　　1.基金管理人只能是依法設立的基金管理公司擔任。

　　2.基金管理人的具體職責

　　(1)依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

　　(2)辦理基金備案手續;

　　(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;

　　(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

　　(5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

　　(6)編制中期和年度基金報告;

　　(7)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格：

　　(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

　　(9)召集基金份額持有人大會;

　　(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

　　(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

　　(12)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　3.在整個基金的運作中，基金管理人實際上處于中心地位，起著核心的作用。

　　4.基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。

　　【例題2·不定項選擇題】基金管理人的主要職責有()。

　　A.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　　B.召集基金份額持有人大會

　　C.進行基金資產的評估管理

　　D.編制中期和年度基金報告

　　【答案】ABD

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