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　　第四章 基金管理人

　　第四節特定客戶資產管理業務

　　要點十

　　一、開展特定客戶資產管理業務的準入條件

　　要點十一

　　二、特定客戶資產管理產品的設立條件

　　1.基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定客戶資產管理業務(一對一)，也可以為特定的多個客戶辦理特定客戶資產管理業務(一對多)。

　　2.基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣。

　　3.為多個客戶辦理是指兩個以上特定客戶募集資金，由商業銀行擔任資產托管人，特定客戶是指委托投資的單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能識別、判斷和承擔相應風險的自然人、法人，委托人人數不得超過200人，客戶委托的總初始資產不得低于3000萬元人民幣。

　　【例題7·單項選擇題】基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于()元人民幣。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億元

　　【答案】B

　　要點十二

　　三、特定客戶資產管理業務規范(見教材，共l2點，重點是第3點至第10點)

　　3.委托財產應當用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生產品及中國證監會規定的其他投資品種。

　　4.單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產凈值的20%;同一資產管理人管理的全部特定客戶委托財產(包括單一客戶和多個客戶特定客戶資產管理業務)投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的資產管理計劃可以不受該比例限制。

　　5.特定客戶資產管理業務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的基金的60%。

　　6.資產管理人可以與資產委托人約定，根據管理情況提取適當的業績報酬。在一個委托投資期間，業績報酬的提取比例不得高于管理資產在該期間凈收益的20%。

　　7.嚴格禁止反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。

　　8.應當設立專門的業務部門，投資經理與基金經理的辦公區域應當嚴格分離，不得相互兼任。

　　9.不得采用任何方式向資產委托人返還管理費，不得違規向客戶承諾收益或承擔損失，不得將其固有財產或者他人財產混同于委托財產從事證券投資。

　　10.不得通過公共媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業務方案。

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