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　　第五章　基金托管人

　　第六節基金投資運作監督

　　一、基金托管人對基金管理人監督的依據

　　在我國，基金托管人主要依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號《托管協議的內容與格式>》及其他有關法規和規范性文件、基金合同、基金托管協議等規定。

　　要點十四

　　二、基金托管人對基金管理人監督的主要內容

　　(一)對基金投資范圍、投資對象的監督

　　(二)對基金投融資比例的監督

　　(三)對基金投資禁止行為的監督

　　(四)對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

　　(五)對基金管理人選擇存款銀行的監督

　　實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監督有以下特點。

　　1.不同基金類型監督的依據和內容不同。

　　2.二是日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面。

　　3.根據投資需要和監督機構的要求，不斷增加、完善監督內容。

　　4.場內交易主要通過技術系統實現，場外交易主要借助于人工手段完成。

　　要點十五

　　三、監督與處理方式

　　(一)電話提示

　　(二)書面警示

　　(三)書面報告

　　(四)定期報告

　　1.編制持倉統計表。

　　2.基金運作監督周報。

　　【例題9·不定項選擇題】基金投資運作監督的方式包括()。

　　A.電話提示

　　B.書面警示

　　C.書面報告

　　D.定期報告

　　【答案】ABCD

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