查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第五章　基金托管人

　　第六節(jié)基金投資運(yùn)作監(jiān)督

　　一、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

　　在我國(guó)，基金托管人主要依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式>》及其他有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件、基金合同、基金托管協(xié)議等規(guī)定。

　　要點(diǎn)十四

　　二、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

　　(一)對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　(二)對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　(三)對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　(四)對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

　　(五)對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

　　實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下特點(diǎn)。

　　1.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同。

　　2.二是日常運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面。

　　3.根據(jù)投資需要和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。

　　4.場(chǎng)內(nèi)交易主要通過技術(shù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)外交易主要借助于人工手段完成。

　　要點(diǎn)十五

　　三、監(jiān)督與處理方式

　　(一)電話提示

　　(二)書面警示

　　(三)書面報(bào)告

　　(四)定期報(bào)告

　　1.編制持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表。

　　2.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)。

　　【例題9·不定項(xiàng)選擇題】基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括()。

　　A.電話提示

　　B.書面警示

　　C.書面報(bào)告

　　D.定期報(bào)告

　　【答案】ABCD

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