查看匯總：2014證券從業資格資格《證券投資基金》章節要點解析匯總

　　第十章 基金管理

　　·了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的法規體系。

　　·熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。

　　·掌握對基金管理公司市場準入監管與日常監管的內容;了解對基金托管銀行的監管：掌握對基金代銷機構的監管;了解對基金登記機構的監管。

　　●掌握基金募集申請核準的主要程序和內容;掌握基金銷售活動監管的內容;熟悉基金信息披露監管的內容;掌握基金投資與交易行為監管的內容。

　　·了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性;了解基金行業高級管理人員的任職資格條件;

　　掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規范;掌握對投資管理人員的基本行為規范;了解對基金管理公司

　　督察長的監督管理。

　　要點解析

　　第一節基金監管概述

　　要點一

　　一、基金監管的含義與作用

　　監管體系由監管目標、監管原則、監管機構、監管對象、監管內容、監管手段等組成。

　　二、基金監管的目標

　　1.基金監管的目標是一切基金監管活動的出發點。

　　2.證券監管的目標主要有三個：一是保護投資者;二是保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統風險。這三個目標同樣適用于基金監管。

　　3.我國基金監管的目標包括：

　　(1)保護投資者利益(首要目標);

　　(2)保證市場的公平、效率和透明;

　　(3)降低系統風險：

　　(4)推動基金業的規范發展。

　　【例題1·不定項選擇題】基金監管的首要目標是()。

　　A.降低系統風險

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者利益

　　D.推動基金業的發展

　　【答案】ABCD

　　要點二

　　三、基金監管的原則

　　(一)依法監管原則

　　(二)“三公”原則

　　(三)監管與自律并重原則

　　(四)監管的連續性和有效性原則

　　(五)審慎監管原則

　　要點三

　　四、基金監管法規體系

　　1.基金監管的法規體系是基金監管體系的重要組成部分。

　　21初步形成以《證券投資基金法》為核心、各類部門規章和規范性文件為配套、自律規則為補充的完善的基金監管法律制度體系。

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