查看匯總：2014證券從業資格資格《證券投資基金》章節要點解析匯總

　　第十章 基金管理

　　第三節基金服務機構監管

　　要點六

　　一、對基金管理公司的監管

　　(一)市場準入等行政許可事項的審批

　　1.基金管理公司設立審批。

　　中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起

　　6個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

　　2.基金管理公司申請境內機構投資者資格審批。

　　3.基金管理公司重大事項變更審核包括：

　　(1)變更經營范圍;

　　(2)變更股東、注冊資本或者股東出資比例;

　　(3)變更名稱、住所;

　　(4)修改章程。

　　【例題3·不定項選擇題】基金管理公司下列事項變更需經中國證監會批準的有()。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

　　B.計提風險準備金

　　C.修改章程

　　D.變更名稱、住所

　　【答案】ACD

　　【例題4·不定項選擇題】中國證監會對基金管理公司設立申請采取的審查方式包括()。

　　A.征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見

　　B.采取專家評審對申請材料的內容進行審查

　　C.采取調查核實方式對申請材料的內容進行審查

　　D.自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況

　　【答案】ABCD

　　4.基金管理公司分支機構設立審核。

　　基金管理公司可以設立分公司，或者中國證監會規定的其他形式的分支機構。自2008年4月起，基金管理公司經中國證監會批準，可以根據自身業務發展需要到香港地區設立分支機構，從事資產管理類相關業務。

　　要點七

　　5.基金管理公司股權處置監管。

　　(1)在股權出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權未滿l年的股東，不得將所持股權出讓：出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。

　　(2)在持股主體的規范方面，基金管理公司股東不得為其他機構代持基金管理公司的股權，不得委托其他機構代持基金管理公司的股權;股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產。基金管理公司股東的實際控制人發生變化的，該股東在10個工作日內容報告中國證監會。

　　(3)在具體審核基金管理公司股權轉讓申請過程中，中國證監會可能就股權轉讓是否有利于公司長期穩定經營、保護基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見，或者根據審慎鑒定原則要求股東及其實際控制人就有關事項做出承諾。

　　【例題5·判斷題】持有基金管理公司股權未滿3年的股東，不得將所持股權出讓。()

　　A(對)

　　B(錯)

　　【答案】B(錯)

　　要點八

　　(二)基金管理公司的日常運作的持續監管

　　1.公司治理監管。

　　2.內部控制監管。

　　3.經營運作。

　　中國證監會從2006年開始要求基金管理公司提取風險準備金。按現行法規規定，基金管理公司應每月從基金管理費收入中計提風險準備金，計提比例不低于基金管理費收入的l0%，風險準備金余額達到基金資產凈值的l%時可不再提取。風險準備金使用后余額低于基金資產凈值的1%的，基金管理公司應繼續提取，直至達到基金資產凈值的1%為止。

　　風險準備金：用于賠償因公司違法違規、違反基金合同、技術故障、操作失誤等給基金財產或基金份

　　額持有人造成的損失。

　　【例題6·單項選擇題】()是日常監管的重點。

　　A.內部控制監管

　　B.公司治理監管

　　C.基金準入

　　D.經營運作監管

　　【答案】A

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