查看匯總：2014證券從業資格資格《證券投資基金》章節要點解析匯總

　　第十章 基金管理

　　第五節基金行業人員監管

　　要點十六

　　一、基金行業高管人員監管

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

　　要點十七

　　(一)加強對基金行業高管人員監管的重要性監管的重要性表現在四個有利于上。

　　第一，有利于規范基金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益。

　　第二，有利于提高基金高管人員的執業素質，加強職業道德教育，促進其自律意識的發揮。

　　第三，有利于防范基金管理公司的經營風險，及時發現，堵塞經營管理中的漏洞。

　　第四，有利于實現信息資源的高效集中與共享，為全面、科學、動態的監管決策提供依據。

　　要點十八

　　(二)對基金行業高管人員的資格管理

　　通常的管理手段包括資格考試、注冊制度、持續教育計劃和建立高級管理人員檔案等。

　　1.申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

　　(1)取得基金從業資格;

　　(2)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;

　　(3)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷;

　　(4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;

　　(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　2.獨立董事任職資格，包括：

　　(1)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷;

　　(2)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職;

　　(3)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系;

　　(4)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

　　(三)基金行業高級高管人員的基本行為規范

　　(四)對基金管理公司監督長的監督管理

　　【例題13·判斷題】公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、但是可以不向中國證監會報告。()

　　A(對)

　　B(錯)

　　【答案】B(錯)

　　要點十九

　　(五)對高級管理人員的監管手段

　　1.高管人員所在單位以及監管部門的考核。

　　2.督察長發現異常情況及時報告。

　　3.出具警示函、進行監管談話。

　　4.暫停職務或者免除職務。

　　主要有五種情況。

　　第一，高級管理人員最近】年內中國證監會出具

　　警示函、進行監管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改。

　　第二，最近1年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開遣責兩次以上。

　　第三，擅離職守。

　　第四，向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職能的。

　　第五，其他情形。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

　　5.離任審計、離任審查。

　　高管人員離任，相應的機構要對其進行離任審查。

　　6.違法違規處理。

　　【例題14·單項選擇題】督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起()個工作日內向中國證監會報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　【答案】A

　　【例題15·單項選擇題】申請高級管理人員任職資格，應當具備()以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【答案】C

　　要點二十

　　二、基金管理公司投資管理人員監管

　　基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員，包括公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責人，基金經理，基金經理助理等。

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