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　　第四章　基金管理人

　　大綱要求：

　　熟悉基金管理公司的市場準入規定，熟悉基金管理人的職責和作用，了解基金管理公司的主要業務，了解基金管理公司的業務特點。熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。

　　了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責;了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作;熟悉基金投資管理人員的監督管理;熟悉基金從業人員投資證券投資基金的監督管理。

　　了解基金管理公司治理結構的總體要求，掌握基金管理公司治理結構的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念;熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。

　　第一節 基金管理人概述

　　第二節 基金管理公司機構設置

　　第三節 基金投資運作管理

　　第四節 特定客戶資產管理業務

　　第五節 基金管理公司治理結構

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。基金管理費是基金管理人的主要收入來源。

　　第一節　基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市場準入

　　我國對基金管理公司實行嚴格的市場準入管理。

　　基金管理公司的注冊資本不應低于1 億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應具備下列條件：(特別重點，要逐條學習，特別是有數量要求的，應記憶)

　　主要股東應具備的條件：(8 項，P84)

　　(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

　　(2)注冊資本不低于3 億元人民幣;

　　(3)具有較好的經營業績，資產質量良好;

　　(4)持續經營3 個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;

　　(5)最近3 年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

　　(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

　　(8)具有良好的社會信譽，最近3 年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

　　基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊資本、凈資產應當不低于1 億元人民幣，資產質量良好，且具備上述第4 項至第8 項規定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應具備下列條件：

　　(3)實繳資本不少于3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。

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