查看匯總：2014年證券從業資格《投資基金》章節常見考點匯總

　　第二節 證券投資基金的參與主體

　　一、證券投資基金的運作(2009版新加的段落)

　　基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

　　從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。(多項選擇題)

　　二、基金的參與主體

　　分為基金當事人、基金市場服務機構、監管機構和自律機構三大類。(常以多項選擇題目出現)

　　(一)基金當事人(常以多項選擇題出現)

　　1、基金份額持有人

　　基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

　　基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　1. 分享基金財產收益;

　　2. 參與分配清算后的剩余基金財產;

　　3. 依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額;

　　4. 按照規定要求召開基金份額持有人大會;

　　5. 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

　　6. 查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

　　7. 對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;

　　8. 基金合同約定的其它權利。

　　2、基金管理人

　　基金管理人的主要職責(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　基金管理人的具體職責，共12條(要重點掌握)

　　我國《證券投資基金法》規定：“基金管理人應當履行下列職責：

　　1、 依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

　　2、 辦理基金備案手續;

　　3、 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;

　　4、 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

　　5、 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

　　6、 編制中期和年度基金報告;

　　7、 計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

　　8、 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

　　9、 召集基金份額持有人大會;

　　10、 保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

　　11、 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

　　12、 國務院證券監督管理機構規定的其他職責。”

　　重要：

　　(2)要辦理基金備案手續

　　(6)編制中期和年度基金報告

　　(7)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

　　(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。

　　基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　3、基金托管人

　　基金托管人的職責(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　1. 基金托管人應當履行下列職責：

　　2. 安全保管基金財產;

　　3. 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

　　4. 對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;

　　5. 保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

　　6. 按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　7. 辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

　　8. 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　9. 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;

　　10. 按照規定召集基金份額持有人大會;

　　11. 按照規定監督基金管理人的投資運作;

　　12. 國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

　　(二)證券投資基金市場服務機構

　　包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構。

　　(三)基金監管機構和自律組織(與2008教材不一樣)

　　基金監管機構(中國證監會)

　　基金自律組織(證券交易所是基金自律管理機構之一。基金行業自律組織基金同業協會)

關注"證券從業"官方微信考前內部資料、考后真題答案、成績查詢!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 搜索公眾微信號"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業資格備考沖刺專題

　　2014年證券從業考試報名時間及指南專題| 證券報名須知(全年)

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業資格各科目真題及答案解析匯總