查看匯總：2015年證券從業資格《投資基金》考點精講匯總

　　第一章第二節　證券投資基金市場的運作與參與主體

　　一、證券投資基金的運作

　　基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。

　　二、基金的參與主體

　　在證券投資基金市場上，存在眾多的主體，依據所承擔的職責和作用的不同，可以將這些主體劃分為三類：基金當事人、基金市場服務機構、基金監管機構和基金自律組織。

　　表1—10基金市場參與主體類別職責表

　　例1—5(2012年3月真題·單選題)

　　契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是(　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金監管機構

　　【參考答案】C

　　【解析】我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　例1—6(2012年3月真題·單選題)

　　依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，屬于基金管理人職責的有(　)。

　　A.按照規定開立基金財產的資金賬戶

　　B.對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見

　　C.計算并公告基金資產凈值

　　D.安全保管基金財產

　　【參考答案】C

　　【解析】A、B、D選項是基金托管人的責任。

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