三、我國證券交易所的發展歷程

　　1891年(清朝光緒末年)，上海外商經紀人組織的“上海股份公所”和“上海眾業公所”成立，這是我國最早的證券交易市場，在這兩個交易所買賣的主要是外國企業股票、公司債券、中國政府的金幣公債以及外國在華機構發行的債券等。

　　1918年夏天，中國人自己創辦的第一家證券交易所——北平證券交易所成立。

　　1920年，上海證券物品交易所得到批準成立。

　　1952年，天津證券交易所關閉，舊中國的證券市場相繼消失。

　　1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。

　　四、證券業協會的性質、宗旨和歷史沿革

　　中國證券業協會是證券行業性自律組織。

　　協會宗旨是“在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理;發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用;為會員服務，維護會員的合法權益;維持證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展�！�

　　中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織，是社會團體法人。它的設立是為了加強證業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發展。中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

　　自1991年成立以來，中國證券業協會分別于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會。隨著證券市場的規范發展和市場監管手段的不斷完善，中國證券業協會著力于加強行業自律、行業服務和行業基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能，調動和聚集全行業的力量。服務職能是實現自律職能與傳導職能的關鍵。

　　五、證券業協會的職責和自律管理職能

　　(一)證券業協會的職責

　　中國證券業協會履行下列職責：

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。

　　(2)依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務。

　　(4)制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員問的業務交流。

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解。

　　(6)組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。

　　(7)監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的按照規定給予紀律處分。

　　(二)證券業協會的自律管理職能

　　中國證券業協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：

　　(1)推進行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。

　　(2)組織證券從業人員水平考試。

　　(3)推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。

　　(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。

　　(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國家組織，推動相關資質互認。

　　(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

　　中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現在：

　　(1)對會員單位的自律管理。

　�、僖幏稑I務，制定業務指引。

　�、谝幏栋l展，促進行業創新，增強行業競爭力。

　　③制定行業公約，促進公平競爭。

　　(2)對從業人員的自律管理。

　�、購臉I人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經營機構從業的人員，必須具有相關從業資格。

　�、诤罄m職業培訓。

　�、壑贫◤臉I人員的行為準則和道德規范。

　　④從業人員誠信信息管理。

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