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2016證券金融市場基礎(chǔ)知識考試要點:證券投資基金

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  十一、基金的投資風(fēng)險

  證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險的投資工具,但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險。

  (一)市場風(fēng)險

  基金主要投資于證券市場,投資者購買基金,相對于購買股票而言,由于能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢,可能對控制風(fēng)險有利。分散投資雖能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)性風(fēng)險,但無法消除市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。因此,證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時,將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化,從而給基金投資者帶來風(fēng)險。

  (二)管理能力風(fēng)險

  基金管理人作為專業(yè)投資機構(gòu),雖然比普通投資者在風(fēng)險管理方面有某些優(yōu)勢,如能較好地認識風(fēng)險的性質(zhì)、來源和種類,能較準確地度量風(fēng)險,并能夠按照自己的投資目標和風(fēng)險承受能力構(gòu)造有效的證券組合,在市場變動的情況下,及時地對投資組合進行更新,從而能夠?qū)⒒鹳Y產(chǎn)風(fēng)險控制在預(yù)定的范圍內(nèi)等。但是,不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異,從而對基金收益水平產(chǎn)生影響。

  (三)技術(shù)風(fēng)險

  當(dāng)計算機、通信系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時,可能導(dǎo)致基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險。

  (四)巨額贖回風(fēng)險

  這是開放式基金所特有的風(fēng)險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回,并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難,基金投資者申請贖回基金份額,可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。

  十二、證券投資基金的投資

  (一)證券投資基金的投資范圍

  《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:第一,上市交易的股票、債券;第二,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此,證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前,我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

  (二)證券投資基金的投資限制

  對基金投資進行限制的主要目的:一是引導(dǎo)基金分散投資,降低風(fēng)險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

  目前,對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。

  按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:承銷證券;向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

  根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定:股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票;債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券;貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具,不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等級在AAA級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券;基金不得投資于有鎖定期,但鎖定期不明確的證券。貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券。封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期;基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。此外,基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資,不得有下列情形:

  (1)一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

  (2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的10%。

  (3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

  (4)違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定。

  (5)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

  完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受第(1)、(2)項規(guī)定的比例限制。

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