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2016證券金融市場基礎知識考試要點:證券投資基金

來源:考試吧 2016-3-18 9:55:42 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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  十一、基金的投資風險

  證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具,但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。

  (一)市場風險

  基金主要投資于證券市場,投資者購買基金,相對于購買股票而言,由于能有效地分散投資和利用專家優勢,可能對控制風險有利。分散投資雖能在一定程度上消除來自個別公司的非系統性風險,但無法消除市場的系統性風險。因此,證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時,將導致基金收益水平和凈值發生變化,從而給基金投資者帶來風險。

  (二)管理能力風險

  基金管理人作為專業投資機構,雖然比普通投資者在風險管理方面有某些優勢,如能較好地認識風險的性質、來源和種類,能較準確地度量風險,并能夠按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合,在市場變動的情況下,及時地對投資組合進行更新,從而能夠將基金資產風險控制在預定的范圍內等。但是,不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異,從而對基金收益水平產生影響。

  (三)技術風險

  當計算機、通信系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況時,可能導致基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系統無法按正常時限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。

  (四)巨額贖回風險

  這是開放式基金所特有的風險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回,并導致基金管理人出現現金支付困難,基金投資者申請贖回基金份額,可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。

  十二、證券投資基金的投資

  (一)證券投資基金的投資范圍

  《中華人民共和國證券投資基金法》規定,基金財產應當用于下列投資:第一,上市交易的股票、債券;第二,國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。因此,證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前,我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

  (二)證券投資基金的投資限制

  對基金投資進行限制的主要目的:一是引導基金分散投資,降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的積極作用。

  目前,對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。

  按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規的規定,基金財產不得用于下列投資或者活動:承銷證券;向他人貸款或者提供擔保;從事承擔無限責任的投資;買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

  根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定,基金投資應符合以下有關方面的規定:股票基金應有60%以上的資產投資于股票;債券基金應有80%以上的資產投資于債券;貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具,不得投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業債、國內信用等級在AAA級以下的資產支持證券、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券;基金不得投資于有鎖定期,但鎖定期不明確的證券。貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券。封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期;基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。此外,基金管理人運用基金財產進行證券投資,不得有下列情形:

  (1)一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產凈值的10%。

  (2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,超過該證券的10%。

  (3)基金財產參與股票發行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產,單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

  (4)違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定。

  (5)中國證監會規定禁止的其他情形。

  完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受第(1)、(2)項規定的比例限制。

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