查看匯總：2016年證券從業資格考試《基礎知識》重點詳解匯總

　　證券投資基金管理人

　　一、證券投資基金份額持有人

　　(一)基金份額持有人是基金的出資人、基金資產的所有人、基金投資回報的受益人

　　(二)《證券投資基金法》規定基金份額持有人的權利

　　1、分享基金財產收益

　　2、參與分配剩余基金財產

　　3、以法轉讓或贖回持有的基金份額

　　4、要求召開基金份額持有人大會

　　5、對持有人大會審議事項行使表決權

　　6、查閱復制基金信息資料

　　7、對基金管理人、托管人、發售機構損害合法權益的行為提起訴訟

　　(三)必須召開基金份額持有人大會的情形

　　1、提前終止基金合同

　　2、基金擴募或延長合同期限

　　3、轉換基金運作方式

　　4、提高管理人、托管人報酬標準

　　5、更換管理人、托管人

　　(四)基金份額持有人大會的召集

　　1、管理人召集

　　2、管理人不召集的，托管人召集

　　3、都不召集的，代表基金份額 10%以上的持有人有權自行召集

　　二、證券投資基金管理人

　　(一)基金管理人的資格條件

　　1、符合規定的章程

　　2、注冊資本不低于 1 億，且必須是實繳貨幣資本

　　3、主要股東具有證券經營、投資咨詢、信托資產管理的較好經營業績，最近 3 年無違法記錄，注冊資本不低于 3 億

　　4、基金從業資格的人員達到法定人數

　　5、符合要求的營業場所、安全防范措施，完善的內控風控制度

　　6、我國基金管理人實行市場準入制度，必須經證監會批準。基金管理人由基金管理公司擔任，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發起成立

　　(二)基金管理人的職責

　　基金管理人不得有下列行為：

　　①將固有財產或他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　②不公平對待其管理的不同基金財產

　　③利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　④向基金份額持有人違規承諾收益或承擔損失

　　(三)基金管理人的更換條件

　　1、被以法取消基金管理資格

　　2、被基金份額持有人大會解任

　　3、以法解散、撤銷、宣告破產

　　(四)我國基金管理公司的主要業務范圍

　　1、我國基金管理公司的業務主要包括：證券投資基金業務、受托資產管理業務、投資咨詢業務，社保基金管理和企業年金管理業務、QDII 業務

　　2、受托資產管理業務

　　(1)基金管理公司開展特定客戶資產管理業務應具備的條件：

　　①凈資產不低于 2 億

　　②最近 1 年資產管理規模不低于 200 億或等值外匯資產

　　③管理證券投資基金 2 年以上，最近 1 年無違法違規行為

　　(2)為單一客戶辦理特定資產管理業務，客戶委托的初始資產不低于 5 千萬

　　3、投資咨詢業務

　　(1)基金管理公司不需證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司、其他合法機構提供投資咨詢服務

　　(2)提供投資咨詢服務時，不得：

　　①侵害份額持有人或其他客戶的合法權益

　　②承諾投資收益

　　③與投資咨詢客戶約定分享投資收益、分擔投資損失

　　④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　三、證券投資基金托管人

　　由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任，承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算、會計核算等職責

　　四、證券投資基金當事人的關系

　　1、基金份額持有人與管理人是委托關系

　　2、管理人和托管人是委托關系、相互制衡關系

　　3、份額持有人與托管人是委托關系

　　4、管理人和托管人對持有人負責

關注"證券從業"官方微信，獲取考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2016證券從業《法律法規》考點精粹匯總

　　2016證券從業資格三色記憶使用方法介紹

　　2016年證券從業資格考試報名時間※考試時間公布

　　歷年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：2016證券從業資格考試報考指南