四、證券、期貨投資咨詢機構管理

　　1、證監會、證監局負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理

　　2、申請證券、期貨投資咨詢業務資格的機構具備的條件：

　　①5 名以上證券、期貨投資咨詢從業資格的人員

　　②同時從事證券、期貨業務的機構，10 名以上資格人員

　　③高管中至少 1 名由證券或期貨投資咨詢從業資格

　　④100 萬注冊資本

　　3、證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格具備的條件

　　①中國籍

　　②本科學歷

　　③2 年以上從事證券、期貨業務經歷

　　④通過證券、期貨從業人員資格考試

　　4、行為規范：

　　①證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳媒發表投資咨詢文章、報告或意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險充分說明

　　②向客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名

　　5、禁止性行為：

　　①代理委托人證券投資

　　②與委托人約定分享證券投資收益或分擔投資損失

　　③買賣本機構提供服務的上市公司股票

　　④利用傳媒提供傳播虛假或誤導信息

　　⑤因上述行為給投資者造成損失的，承擔賠償責任

　　五、資信評級機構從事證券業務的管理

　　1、評級對象：

　　①證監會核準發行的債券、資產支持證券、其他固定收益或債務型結構性融資證券

　　②證交所上市交易的債券、資產支持證券、其他固定收益或債務型結構性融資證券，國債除外

　　③前述證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

　　2、資信評級機構申請證券評級業務許可的條件：

　　①中國法人，實收資本與凈資產均不少于 2 千萬

　　②高管不少于 3 人，證券從業資格 20 人，其中 3 年以上資信評級業務經歷 10 人，注會 3 人

　　③最近 5 年未受刑事處罰，最近 3 年無行政處罰

　　④最近 3 年無不良誠信記錄

　　3、證券評級機構從事證券評級業務應當遵循一致性原則，對同一類或同一評級對象，應當采用一致的評級標準和工作程序

　　4、證監會對評級機構評級業務監督管理，證券業協會進行自律管理，評級機構取得證券評級業務許可日起20 日內，將信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報證券業協會備案

　　六、資產評估機構從事證券、期貨業務的管理

　　1、財政部、證監會業務許可

　　2、資產評估機構申請證券評估資格的條件：

　　①取得資產評估資格 3 年以上，發生過吸收合并的，完成工商變更登記滿 1 年

　　②30 名注冊資產評估師，最近 3 年持有證書并連續執業的不少于 20 人

　　③凈資產 200 萬

　　④購買職業責任保險或提取職業風險基金

　　⑤半數以上合伙人或 50%以上股權的股東在本機構連續執業 3 年以上

　　⑥最近 3 年評估業務收入 2 千萬，每年不少于 500 萬

　　3、資產評估機構申請證券評估資格，不應存在下列情形：

　　①執業中受到刑事處罰、行政處罰，執行完畢未滿 3 年

　　②以欺騙等不正當手段取得證券評估資格被撤銷，撤銷未滿 3 年

　　③申請證券評估資格中，隱瞞情況或提供虛假材料被不予受理或不予批準的，未滿 3 年

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