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　　證券市場法律制度與監督管理

　　證券市場法律、法規概述

　　一、證券市場法律法規的 4 個層次：

　　1、法律

　　2、行政法規

　　3、部門規章及規范性文件

　　4、證交所、證券業協會、登記結算公司自律性規則

　　二、法律

　　1、《中華人名共和國證券法》

　　①1998.12.29 通過，1999.7.1 實施

　　②現行 2005.10.27 修訂，2006.1.1 生效

　　③12 章 240 條

　　2、《中華人民共和國公司法》

　　①1993.12.29 通過，1994.7.1 實施

　　②現行 2005.10.27 修訂，2006.1.1 生效

　　③13 章 219 條

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　①2003.10.28 通過，2004.6。1 實施

　　②12 章 103 條

　　4、《中華人民共和國刑法》

　　現行 2009.2.28 修訂

　　5、《中華人民共和國反洗錢法》

　　(1)2006.10.31 通過，2007.1.1 施行

　　(2)反洗錢義務的主體：

　　中國境內金融機構、應履行反洗錢義務的特定非金融機構，履行反洗錢義務

　　(3)臨時凍結資金不得超過 48 小時

　　①金融機構按反洗錢主管部門要求臨時凍結資金不得超過 48 小時

　　②向偵查機關報案后，臨時凍結 48 小時內沒接到偵查機關繼續凍結通知得，立即解除凍結

　　(4)大額交易和可疑交易報告制度

　　①大額和可疑交易報告制度，時反洗錢預防監控制度的核心

　　②大額交易

　　A、法人、其他組織和個體工商戶之間 100 萬以上的單筆轉帳支付

　　B、20 萬以上的單筆現金支付

　　C、個人銀行結算賬戶之間，或者個人銀行結算賬戶與單位銀行結算賬戶之間，20萬以上的款項劃轉

　　③報告反洗錢中心

　　(5)調查可疑交易時，調查人員不得少于 2 人

　　(6)金融機構應建立客戶身份識別制度

　　客戶身份資料在業務關系結束后，客戶交易信息在交易結束后，至少保存 5 年

　　(7)國務院發洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　①中國人民銀行時我國反洗錢行政主管部門

　　②反洗錢監測分析中心

　　③反洗錢信息中心

　　三、行政法規

　　1、主要有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條列》

　　2、《證券公司風險處置條例》

　　①2008.4.23 實施

　　②風險處置的措施主要有：停業整頓、托管、接管、行政重組、撤銷

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