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　　證券市場的行政監督

　　指導證券市場健康發展的八字方針：法制、監管、自律、規范

　　一、證券市場監管的意義和原則

　　1、證券市場監管的原則

　　(1)依法監管原則

　　(2)保護投資者利益原則

　　①保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨

　　②嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場三公，是各國證券監管的首要任務

　　(3)三公原則

　　(4)監督與自律相結合的原則

　　國家監管是證券市場健康發展的保證，自我管理是證券市場正常運行的基礎，國家監督和自我管理相結合的原則是世界各國共同奉行的原則

　　二、證券市場監管的目標和手段

　　1、國際證監會證券市場監管的目標：

　　①保護投資者

　　②保證證券市場的公平、效率、透明

　　③降低系統性風險

　　2、證券市場監管的手段

　　①法律手段

　　②經濟手段

　　③行政手段

　　三、證券市場監管機構

　　1、證監會、證監局、證交所、行業協會、證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系

　　2、證監會有權采取的措施：

　　①現場檢查

　　②調查取證

　　③詢問

　　④查閱復制封存

　　⑤查詢帳戶，證監會主要負責人批準，可以凍結查封

　　⑥調查操縱證券市場、內幕交易時，證監會主要負責人批準，可以限制當事人證券買賣，限制期限不超過 15 交易日，案情復雜的，可以延長 15 交易日

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