查看匯總：2016年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點詳解匯總

　　證券市場的自律管理

　　一、證券交易所的自律管理

　　1、證交所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理、對會員進(jìn)行管理、對上市公司進(jìn)行管理

　　2、證交所的一線監(jiān)管權(quán)力：

　　①對出現(xiàn)重大異常交易的證券帳戶限制交易，報證監(jiān)會備案

　　②對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

　　③就暫停或終止股票上市交易行使決定權(quán)

　　④對暫停或終止公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　⑤當(dāng)事人對證交所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可向證交所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核

　　3、證交所對會員的管理

　　①證交所接納的會員應(yīng)是依法設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)法人

　　②證交所接納、開除會員，應(yīng)報證監(jiān)會備案

　　③證交所設(shè)立普通席位以外的席位、調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　④會員轉(zhuǎn)讓席位必須經(jīng)證交所審批，嚴(yán)禁會員將席位出租、承包給其他機(jī)構(gòu)和個人使用

　　4、證交所對上市公司的管理

　　證交所應(yīng)暫停上市公司股票交易的情形：

　　①該公司的股票交易發(fā)生異常波動

　　②投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　③上市公司提出停牌申請

　　④證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定

　　⑤證交所認(rèn)為必要時

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　1、證券業(yè)協(xié)會成立于 1991.8.28

　　2、會員制，證券公司必須加入，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會

　　3、三大職能：自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　4、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律管理

　　①證券公司依據(jù)合同，對股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)、督促

　　②證券業(yè)協(xié)會委托證交所對股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實時監(jiān)控

　　③證券業(yè)協(xié)會履行自律管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理

　　5、證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　(1)18 周歲，高中以上文化，完全民事行為能力，可參加證券從業(yè)資格考試，考試不實行專業(yè)分類考試

　　(2)取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書，30 日內(nèi)頒證：

　　①已被機(jī)構(gòu)聘用

　　②最近 3 年無刑事處罰

　　③未被證券市場禁入

　　(3)取得執(zhí)業(yè)證書人員，連續(xù) 3 年不從業(yè)的，協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　(4)重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　(5)取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)在 10 日內(nèi)向協(xié)會報告，變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　(6)從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)在 10 日內(nèi)報告協(xié)會，變更執(zhí)業(yè)注冊登記

　　(7)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在 10 日內(nèi)向協(xié)會報告

　　(8)參加資格考試的人員，擾亂考場秩序的，2 年內(nèi)不得參加考試

　　(9)被證監(jiān)會吊銷執(zhí)業(yè)證書或被證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　　6、從業(yè)人員誠信信息管理

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：

　　基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

　　(1)警示信息的內(nèi)容包括：

　　①受到證監(jiān)會談話提醒

　　②拒絕證監(jiān)會證監(jiān)局檢查、調(diào)查

　　③執(zhí)業(yè)注冊或變更中隱瞞、編造

　　④無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢

　　⑤被投訴

　　⑥違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度

　　(2)無明顯事實根據(jù)的匿名投訴不記錄，調(diào)查不屬實的投訴不記錄

　　三、證券登記結(jié)算公司的自律管理

　　1、中央登記制度：證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接

　　2、2001.3.30 成立，不以盈利為目的的法人

　　3、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件：自有資金不少于 2 億

　　4、證券登記結(jié)算制度

　　(1)證券實名制

　　(2)貨銀對付的交收制度：

　　我國上市證券的集中交易采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。主要的但包方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金

　　(3)分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度：

　　①證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體

　　②證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)

　　③只有取得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)

　　(4)凈額結(jié)算制度：

　　證券交易結(jié)算方式分為全額結(jié)算、凈額結(jié)算

　　①全額結(jié)算：交易雙方對達(dá)成的交易逐筆結(jié)算，逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金

　　②凈額結(jié)算：交易雙方對達(dá)成的交易實行軋差清算，對軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付

　　③我國多數(shù)證券交易采取多邊凈額結(jié)算方式

　　(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度：

　　各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收帳戶，不得被強(qiáng)制執(zhí)行

　　四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性自律規(guī)則

　　2、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中要遵守的原則：

　　①維護(hù)客戶利益原則

　　②誠實守信原則

　　③勤勉盡責(zé)原則

　　④維護(hù)行業(yè)聲譽原則

　　3、利益沖突：

　　從業(yè)人員自身利益、相關(guān)利益于客戶利益沖突、可能沖突時，應(yīng)及時報告所在機(jī)構(gòu)，無法避免時，應(yīng)確保客戶利益得到公平對待

　　4、保密義務(wù)：

　　①司法機(jī)關(guān)、政府監(jiān)管部門調(diào)查取證的除外

　　②對客戶服務(wù)結(jié)束后、離職后，仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)

　　5、違法違規(guī)指令的報告義務(wù)

　　從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時，應(yīng)首先通過內(nèi)部程序報告高管或董事會;機(jī)構(gòu)不處理的，向證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會報告

　　6、證券公司從業(yè)人員特定禁止行為：

　　①在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶全權(quán)委托

　　②對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該證券

　　③略

　　7、證券公司必須將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理不得混合操作

　　8、從業(yè)人員三級管理體系：行政監(jiān)管機(jī)關(guān)、自律管理組織，所在機(jī)構(gòu)

　　9、證券業(yè)協(xié)會設(shè)自律監(jiān)察專業(yè)委員會對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，需要行政處罰或行政監(jiān)管措施的，移交證監(jiān)會處理

　　10、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或這因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門查處，機(jī)構(gòu)應(yīng)在 10 工作日內(nèi)報告協(xié)會

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