第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　投資銀行業(yè)務(wù)資格包括股票(含B股)、可轉(zhuǎn)換公司債券、國債、企業(yè)債券的承銷及上市保薦資格。

　　保薦制實(shí)施后，中國證監(jiān)會(huì)不再受理證券公司主承銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，凡中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管要求的，均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請(qǐng)開展主承銷業(yè)務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)、證券交易與投資的財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元;經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。

　　一、保薦人和保薦代表人的資格條件("雙保"要求)

　　(一)保薦人--證券公司

　　有下列情形之一的不得成為保薦人：

　　*1.保薦代表人的數(shù)量少于2人

　　2.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　3.最近24個(gè)月因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除

　　4.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　(二)保薦代表人

　　需通過所任職的保薦人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。

　　1.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書必須具有下列條件：

　　(1)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　*(2)通過保薦代表人勝任能力考試成績合格

　　*(3)要有所在機(jī)構(gòu)的董事長或總經(jīng)理簽名的推薦函

　　(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　(5)最近36個(gè)月未因違法、違規(guī)被證券會(huì)從名單中除名或者受到懲罰

　　2.保薦代表人有下列行為的，證券會(huì)將予以除名P12(7項(xiàng))，了解一下。

　　二、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦業(yè)務(wù)資格

　　滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。公司向滬、深證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請(qǐng)恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。

　　上市保薦人的條件，保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有滬深證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

　　三、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

　　目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債(發(fā)行、交易市場)

　　記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

　　2006年7月4日審議通過了《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》，該辦法規(guī)定國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。其中記賬式國債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。

　　中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為憑證式國債承銷團(tuán)成員。中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為記賬式國債承銷團(tuán)成員。

　　憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

　　國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

　　例：國債承銷團(tuán)成員資格有效期為( )。

　　A.1年　　　 B.2年 　　　C.3年　　　 D.4年

　　答案：C

　　(一)國債的承銷業(yè)務(wù)資格P14

　　1.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件：

　　(4)具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

　　(5)信息化管理程度較高。

　　(其他內(nèi)容，了解一下)

　　2.申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：

　　(1)注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);

　　(2)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　3.申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：

　　注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　4.申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

　　(二)申請(qǐng)與審批

　　記賬式國債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見。憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見。

　　例：憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批，不涉及到( )部門。

　　A.財(cái)政部 　　　　B.中國人民銀行

　　C.保監(jiān)會(huì)　　　　 D.銀監(jiān)會(huì)

　　答案：C

　　申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

　　四、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格P14

　　上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。

　　發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請(qǐng)期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。

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