2016證券從業考試《基礎知識》交易相關重點匯總

　　證券自營業務的含義和特點(掌握)

　　一、證券自營業務的含義及投資范圍

　　(一)含義

　　證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

　　具體地說有以下四層含義：

　　(1)只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。從事自營業務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　(2)自營業務是證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。

　　(3)在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

　　(4)自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。

　　★新增規定：

　　自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

　　證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、

　　央行票據等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　(二)投資范圍

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