四、定向資產管理業務中客戶所持有證券的權利與義務

　　權利

　　證券公司開展定向資產管理業務，由客戶自行行使其所持證券的權利，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。

　　義務

　　客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。

　　五、定向資產管理業務的內部控制(熟悉)

　　(一)專門、獨立的業務運作;

　　(二)合理、有效的控制措施;

　　(三)獨立、客觀的投資研究;

　　(四)科學、嚴密的投資決策;

　　(五)完善的交易控制體系;

　　(六)合理的規模控制;

　　(七)完備的合規檢查;

　　(八)科學的風險評估;

　　(九)嚴格的核算和報告制度;

　　(十)建立授權管理與問責制。

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