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2016證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)重點(diǎn)四十四

來源：考試吧　2016-9-6 10:20:21　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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　　四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)

　　權(quán)利

　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

　　義務(wù)

　　客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。

　　五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制(熟悉)

　　(一)專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作;

　　(二)合理、有效的控制措施;

　　(三)獨(dú)立、客觀的投資研究;

　　(四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策;

　　(五)完善的交易控制體系;

　　(六)合理的規(guī)模控制;

　　(七)完備的合規(guī)檢查;

　　(八)科學(xué)的風(fēng)險評估;

　　(九)嚴(yán)格的核算和報告制度;

　　(十)建立授權(quán)管理與問責(zé)制。

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