2016證券從業考試《基礎知識》交易相關重點匯總

客戶開戶、提交擔保品與授信(熟悉)

融資融券交易操作

　　(一)融資融券交易的一般規則(掌握)

　　1.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規定的格式申報。申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、融資融券標識等內容。

　　2.融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　3.融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當天沒有產生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。

　　客戶應當在與證券公司簽訂《融資融券合同》時，向證券公司申報其本人及關聯人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起3個交易日內向證券公司申報。

　　4.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

　　5.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。

　　6.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款。

　　7.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。

　　8.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。

　　9.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。

　　10.證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照證券交易所規定的格式申報強制平倉指令。申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、平倉標識等內容。

　　(二)標的證券(掌握)

　　可作為融資買入或融券賣出的標的證券，是在交易所上市交易并經交易所認可的下列四大類證券：符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　★標的證券為股票的，應當符合下列條件：

　　1.在交易所上市交易滿3個月。

　　2.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　3.股東人數不少于4000人。

　　4.近3個月內日均換手率不低于其基準指數日均換手率的20%(試點初期暫不執行)，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。

　　基準指數

　　▲日均換手率是指過去3個月內標的證券或基準指數每日換手率的平均值。

　　▲日均漲跌幅是指過去3個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對值的平均值。

　　▲波動幅度是指過去3個月內標的證券或基準指數最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比。

　　5.股票發行公司已完成股權分置改革。

　　6.股票交易未被交易所實行特別處理。

　　7.交易所規定的其他條件。

　　▲證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出交易所規定的范圍。

　　▲標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。證券公司與其客戶可以根據雙方約定了結相關融資融券交易。

　　▲標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。

　　▲標的證券進入終止上市程序的，證券交易所自發行人做出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍。

　　▲證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據雙方約定提前了結相關融資融券交易。

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