2016證券從業考試《基礎知識》交易相關重點匯總

　　權益處理(熟悉)

　　在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。

　　(一)對證券發行人的權利的行使

　　所謂對證券發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

　　客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。

　　(二)證券發行人派發紅利的處理

　　證券發行人派發現金紅利或利息、股票紅利或權證等，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金或利息、記增紅股或配發權證。

　　(三)其他權益的處理

　　證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設置配股權或優先認購權，并根據證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數據。

　　(四)融券交易期間權益的處理

　　客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應當按照融券數量對證券公司進行補償：

　　1.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利。

　　2.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償。

　　3.證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理。

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